一般民事訴訟について

金融商品取引業者（投資助言・代理業）の顧問弁護士業務

• 金融商品取引法や関連ガイドラインを踏まえた広告表示・勧誘行為の適法性チェック
• 顧客向けの利用規約・重要事項説明書・契約締結前交付書面等の整備・改訂
• 行政当局や業界団体への対応方針についての継続的な助言
• 万が一トラブルが発生した場合の早期相談窓口

となる顧問弁護士を探している、とのご相談がありました。

【当事務所の対応】

• 金融商品取引法・景品表示法・特定商取引法等の観点から、既存の広告・Webサイト・パンフレット・契約書類一式をリーガルチェック
• お客様本位の業務運営に関する原則（フィデューシャリー・デューティー）や、日本投資顧問業協会の自主規制ルールも踏まえた内部規程の見直し案を提案
• 新サービス・新サイトを立ち上げるたびに、事前に相談できる体制を構築
• 投資家からの問い合わせ・苦情があった際の初期対応フローを、会社側の実務担当者とともにマニュアル化

Coming Soon

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